Prevenção Avançada de Crimes Financeiros e Antilavagem de Dinheiro AML
London Business Training & Consulting
Informação chave
Localização do campus
London, Reino Unido da Grã-Bretanha e Irlanda do Norte
Línguas
Inglês
Formato de estudo
No campus
Duração
2 semanas
Frequência
Tempo integral
Propinas
GBP 5715
Prazo de inscrição
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Data de início mais cedo
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Introdução
Este curso pretende descrever e explicar os elementos essenciais do trabalho internacional para a erradicação do crime financeiro relacionado à lavagem de dinheiro e ao financiamento de atividades terroristas. Ele define a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo, bem como identifica os parâmetros gerais para conhecer o cliente, independentemente do setor.
O curso também identifica os três estágios da lavagem de dinheiro e como eles podem ser usados em um programa de due diligence do cliente (CDD). Ele descreve as principais organizações reguladoras e definidoras de padrões, incluindo seus antecedentes e domínio de trabalho. Ele também contrasta e compara os principais regulamentos de AML dos EUA, da UE e do Reino Unido.
Este curso se aprofunda em duas áreas complicadas do trabalho AML e incentiva os participantes a adotar medidas testadas e comprovadas para sua descoberta e gerenciamento. Analisa como o comércio doméstico e internacional está sendo subvertido por atividades de lavagem de dinheiro e quão séria é essa ameaça.
O curso também classifica as técnicas utilizadas para ocultar a verdadeira origem e usufruto dos ativos e convida a uma análise crítica das vulnerabilidades que são exploradas. Ele distingue entre os principais componentes da abordagem baseada em risco e requer um olhar crítico para estabelecer como eles diferem. Também desenvolve um plano AML acionável em alinhamento com a Força-Tarefa de Ação Financeira (GAFI) e com base em seus cinco pilares.
O curso será encerrado com um resumo dos principais pontos de aprendizagem, seguido de um exercício de planejamento de ações com o objetivo de aplicar os conhecimentos e habilidades adquiridos imediatamente após o retorno ao trabalho. O suporte pós-curso também está disponível em relação à implementação do seu plano de ação, até seis (6) meses após a conclusão do curso.
Agenda
Anti-Lavagem de Dinheiro AML e Combate ao Financiamento do Terrorismo
- O que é Antilavagem de Dinheiro (AML)?
- O que é o Combate ao Financiamento do Terrorismo (CFT)?
- O que é Conheça seu Cliente (KYC)?
Como identificar a lavagem de dinheiro
- Devida Diligência do Cliente (CDD)
- Três fases da lavagem de dinheiro
- O papel dos centros financeiros off-shore
Antilavagem de Dinheiro AML - Organizações Reguladoras e de Padrões
- Força-Tarefa de Ação Financeira (GAFI)
- O Grupo Diretivo Conjunto de Lavagem de Dinheiro (JMLSG)
- Grupo Egmont de Unidades de Inteligência Financeira
- Autoridade AML da UE (AMLA)
Antilavagem de Dinheiro AML – Regulamentação e Legislação
- Lei do Produto do Crime do Reino Unido (POCA)
- Lei de Práticas de Corrupção no Exterior dos EUA (FCPA)
- O USA PATRIOT ACT
- A Quinta Diretiva Anti-Lavagem de Dinheiro da UE
Lavagem de dinheiro baseada no comércio TBML
- Indicadores de Risco TBML
- Setores econômicos e produtos vulneráveis à atividade da TBML
- Técnicas comuns de lavagem de dinheiro baseadas no comércio
- Avaliação dos riscos atuais de lavagem de dinheiro com base no comércio
Ocultação de Beneficiário Beneficiário
- Técnicas usadas para ocultar o benefício efetivo
- Visão geral dos intermediários comumente explorados
- Visão geral das vulnerabilidades
Medidas eficazes contra a lavagem de dinheiro
- Abordagem baseada em risco (RBA)
- Relatórios de atividades suspeitas (SAR)
- Due diligence aprimorada (EDD)
- Pessoas Politicamente Expostas (PEPs)
Projetando um programa de combate à lavagem de dinheiro
- Os cinco pilares de um programa AML
- Alinhando seu programa AML com a Força-Tarefa de Ação Financeira (GAFI)
- Responsável pela conformidade AML dedicado
Revisão do Curso
- Resumo e recapitulação dos principais objetivos de aprendizado
- Plano de ação
Público-alvo
A conscientização sobre AML é universal e relevante para todas as pessoas, empresas e departamentos governamentais. Isto é especialmente verdade se você trabalha em qualquer uma das seguintes funções:
- Contas a pagar
- Contas recebíveis
- contratação
- Conformidade
- Gerenciamento de riscos
- Gerentes com responsabilidades pelos controles AML internos.
- Equipe de Auditoria Interna e Externa.
- Advogados e Equipe de Apoio.
- secretárias de empresas
Resultados de aprendizagem
Após a conclusão deste curso, você será capaz de:
- Ser capaz de distinguir entre várias formas de branqueamento de capitais e actividades de financiamento do terrorismo.
- Explicar como a lavagem de dinheiro pode ser identificada por meio do uso de programas de devida diligência do cliente bem elaborados.
- Descrever como o trabalho na Força-Tarefa de Ação Financeira é organizado e como ele influencia as atividades de AML em todo o mundo.
- Generalizar e comparar os principais regulamentos AML globais entre si.
- Julgar se as atividades baseadas em TBML estão sendo adequadamente contidas de acordo com os regulamentos atuais.
- Resumir as técnicas utilizadas e as vulnerabilidades exploradas nas atividades de ocultação de ativos.
- Avaliar a abordagem baseada em risco e seus componentes para a eficácia da AML.
- Desenhar um programa AML próprio baseado no modelo de cinco pilares do GAFI.
- Implementar um Plano de Ação em seu local de trabalho utilizando os conhecimentos e habilidades adquiridos durante o curso.